近期，陳發(fā)樹起訴云南紅塔追討股權(quán)案再掀波瀾，在云南高院2012年12月28日一審駁回陳發(fā)樹請求之后，二審4月底僅在最高法院開庭。

轉(zhuǎn)讓云南白藥股份遭拒

早在2009年9月，福建企業(yè)家陳發(fā)樹與云南紅塔簽訂協(xié)議，以超過22億元的價格受讓云南紅塔持有的12.32%的云南白藥股份，支付款項后的兩年內(nèi)，云南紅塔未上報審批，協(xié)議無法履行；2011年底陳發(fā)樹起訴云南紅塔，云南紅塔則快速獲得中國煙草總公司（下稱中煙總公司）的答復(fù)，稱為防止國資流失，不同意此次股份轉(zhuǎn)讓。

去年8月云南省高院一審判決，對于陳發(fā)樹要求判紅塔公司繼續(xù)全面履行協(xié)議的請求不予支持。此前“不同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)”由云南紅塔的上級主管中煙總公司作出，而不是由財政部作出。

據(jù)悉，4月27日的案件未當(dāng)庭宣判。法庭上，陳發(fā)樹和云南紅塔在主要圍繞“是否追加中煙總公司等單位為第三人”、“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否繼續(xù)履行”、紅塔是否違約等進行了辯論。

對于一審判決結(jié)果，陳發(fā)樹的代理律師李慶告訴中國經(jīng)濟時報記者，對陳發(fā)樹的訴訟請求應(yīng)理解為要求紅塔公司將股份轉(zhuǎn)讓申請報送財政部批準(zhǔn)，而不是將股份過戶，一審判決是“判非所請”。

為此，陳發(fā)樹方面在二審?fù)徶袌猿忠罄^續(xù)履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，應(yīng)該追加中煙總公司、云南中煙公司和紅塔煙草集團作為本案無獨立請求權(quán)第三人，否則會影響到本案的今后執(zhí)行，因為云南紅塔是以上三單位的全資子公司，如果這三單位不參與到訴訟中來，在法院判決后，三單位以股東的身份拒不執(zhí)行，依然不能解決問題。

法律專家指出，民事訴訟中的第三人是指在已經(jīng)開始的訴訟中，對他人之間的訴訟標(biāo)的，具有全部的或部分的獨立請求權(quán)，或者雖然不具有獨立請求權(quán)，但案件的處理結(jié)果與其有法律上的利害關(guān)系的人。

云南紅塔方面在法庭上針鋒相對：中煙總公司等三單位與此案無利害關(guān)系。為此，中國經(jīng)濟時報記者電話聯(lián)系了云南紅塔集團的相關(guān)人士，在說明采訪請求后，對方就匆匆掛斷了電話。

爭議“制止國資流失”

早在2009年，陳發(fā)樹通過他名下的新華都實業(yè)集團想獲得云南白藥集團的6600萬股股票，向他轉(zhuǎn)讓這筆股份的是云南紅塔煙草集團旗下負(fù)責(zé)多元化投資的全資子公司紅塔集團，如果交易成功，陳發(fā)樹可以獲得12%以上的持股比例，從而成為云南白藥的第二大股東。

根據(jù)中國管理國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的相關(guān)法律規(guī)定，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓已獲得中煙總公司的許可。當(dāng)陳發(fā)樹和紅塔集團順利簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，并將22億元巨額轉(zhuǎn)讓費匯入指定銀行賬戶的2年后，中煙總公司卻以“防止國有資產(chǎn)流失”為由阻止了這筆交易。

在此次庭審中，云南紅塔首次確認(rèn)財政部是有審批權(quán)的國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)。當(dāng)法庭問到為什么不報財政部審批？云南紅塔方面表示，如果過戶才需要財政部批準(zhǔn)，如果不過戶就不需要財政部批準(zhǔn)，中煙總公司等三單位這樣的上級主管機關(guān)批復(fù)就可以了。

對于此說法，云南紅塔方未在當(dāng)庭提出有力的法律依據(jù)。陳發(fā)樹方律師表示，根據(jù)《國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同需要財政部的批準(zhǔn)，中煙總公司的不同意批復(fù)是無權(quán)批復(fù)，紅塔方的說法沒有法律依據(jù)。

李慶表示，一審判決混淆了陳發(fā)樹訴請判令紅塔有限公司全面繼續(xù)履行合同義務(wù)中“履行合同所有報批手續(xù)”和“批準(zhǔn)后配合辦理股份過戶手續(xù)”兩個不同義務(wù)。

有法律專家提出，只要交易過程符合法律程序和市場規(guī)則，就不存在國有資產(chǎn)流失一說。中煙總公司在行政復(fù)議和行政訴訟中表現(xiàn)出的“亦政亦商”身份轉(zhuǎn)換讓人困惑，其批復(fù)究竟是公司法人內(nèi)部的批文，還是行政審批？其身份如何確認(rèn)也是一個問題。而“制止國資流失”往往成為交易一方隨時可以中止合同的“殺手锏”。