精華制藥10項(xiàng)專利9項(xiàng)被駁回 信息披露涉嫌違規(guī)
核心提示:因涉嫌低價(jià)增發(fā)引入民營(yíng)資本,精華制藥近來(lái)備受市場(chǎng)關(guān)注。近日,記者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn),公司在專利信息披露上存在多處違規(guī)行為。
公司對(duì)于9項(xiàng)被駁回失效的專利并未公告,且同時(shí)存在一項(xiàng)專利申請(qǐng)名稱與申請(qǐng)專利號(hào)不一致的現(xiàn)象。
因涉嫌低價(jià)增發(fā)引入民營(yíng)資本,精華制藥近來(lái)備受市場(chǎng)關(guān)注。近日,記者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn),公司在專利信息披露上存在多處違規(guī)行為。
記者在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局查詢到,精華制藥IPO招股說(shuō)明書中披露的10項(xiàng)專利申請(qǐng),有9項(xiàng)已陸續(xù)在2011年和2012年被駁回,而公司一直未發(fā)布公告披露這些信息。此外,公司還涉嫌將上市之前沒(méi)有提交的“大柴胡顆粒在制備治療脂肪肝藥物中的應(yīng)用”這一專利申請(qǐng)?zhí)崆傲腥胝泄烧f(shuō)明書中,并將其視為公司的主要無(wú)形資產(chǎn)之一。
相關(guān)律師在采訪中指出,對(duì)于并無(wú)多少專業(yè)知識(shí)的中小投資者來(lái)說(shuō),或多或少會(huì)受到專利申請(qǐng)和專利,具有相近似法律效力的誤導(dǎo)。事實(shí)上,根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》相關(guān)規(guī)定,當(dāng)專利權(quán)人擁有或者申請(qǐng)的專利的法律狀態(tài)為撤回、視為撤回、駁回、終止、無(wú)效五種狀態(tài)以及出現(xiàn)“為避免重復(fù)授權(quán)放棄專利”的情況時(shí),在法律上都不承認(rèn)為擁有專利。為避免對(duì)投資者的誤導(dǎo),上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)完整地披露知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的信息。
突擊提交10項(xiàng)專利申請(qǐng)
精華制藥首發(fā)申請(qǐng)于2009年11月11日上會(huì)并于當(dāng)日獲得通過(guò)。上會(huì)前三個(gè)月,公司向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局突擊提交了與大柴胡顆粒相關(guān)的10項(xiàng)專利申請(qǐng)。
根據(jù)精華制藥在招股說(shuō)明書的表述,公司擁有3項(xiàng)發(fā)明專利,另有11項(xiàng)發(fā)明專利申請(qǐng)已獲受理。這11項(xiàng)受理專利申請(qǐng)涉及金蕎麥膠囊(片)和大柴胡顆粒兩個(gè)品類,從申請(qǐng)日期來(lái)看,金蕎麥膠囊(片)的專利申請(qǐng)時(shí)間較早,是公司于2007年4月26日提交的申請(qǐng)。另外10項(xiàng)涉及大柴胡顆粒的專利申請(qǐng)均為2009年8月7日統(tǒng)一提交。
這些有關(guān)大柴胡顆粒的專利申請(qǐng)涉及到對(duì)肝功能障礙、神經(jīng)過(guò)敏、脂肪肝、高血壓、糖尿病、腦溢血、急性腸胃黏膜炎、蕁麻疹、痔瘡、失眠癥等10項(xiàng)病癥的治療。
值得注意的是,精華制藥在其招股說(shuō)明書中公布的一項(xiàng)專利“大柴胡顆粒在制備治療脂肪肝藥物中的應(yīng)用”,其專利申請(qǐng)?zhí)枮?ldquo;200910183737.0”,而根據(jù)此專利號(hào),記者并未在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中國(guó)專利查詢系統(tǒng)查詢到任何信息。此后,記者又根據(jù)專利名稱查詢,發(fā)現(xiàn)該專利的申請(qǐng)?zhí)枮?ldquo;2009102539186”,且申請(qǐng)的日期為2009年12月2日,也就是公司成功過(guò)會(huì)后一個(gè)月。
這是否意味著公司在過(guò)會(huì)之前將這一并未申請(qǐng)的“專利”拿來(lái)充數(shù)?真相如何不得而知,唯一確定的是公司將這一專利列為了公司的主要無(wú)形資產(chǎn)之一。
“在IPO過(guò)程中,企業(yè)只要進(jìn)行大量突擊提交專利申請(qǐng),表格就會(huì)顯得很‘華麗’。”相關(guān)律師在采訪中表示,專利申請(qǐng)和專利,兩者的法律狀態(tài)并不相同。
10項(xiàng)專利申請(qǐng)9項(xiàng)被駁回
此外,記者還從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局查詢到,上述10項(xiàng)專利申請(qǐng)僅“大柴胡顆粒在制備治療蕁麻疹藥物中的應(yīng)用”這一專利申請(qǐng)獲得了專利權(quán)維持,其余9項(xiàng)均被駁回,其中就包括上述提及的專利“大柴胡顆粒在制備治療脂肪肝藥物中的應(yīng)用”。
而值得注意的是,記者查閱了公司上市以來(lái)的所有公告,對(duì)于招股書中這10項(xiàng)專利申請(qǐng)有9項(xiàng)被駁回失效的情況均未在公告中有提及。另外,在調(diào)查中發(fā)現(xiàn),唯一獲得授權(quán)的專利“大柴胡顆粒在制備治療蕁麻疹藥物中的應(yīng)用”,根據(jù)審查進(jìn)度,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2011年3月28下發(fā)了授予發(fā)明專利權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書,其專利證書于2011年7月6日已公告核發(fā),精華制藥在2011年8月11日才發(fā)布公告向投資者披露這一事項(xiàng),足足晚了一個(gè)月。
信披涉嫌違規(guī)
對(duì)于精華制藥存在的對(duì)9項(xiàng)專利被駁回失效的不披露和一項(xiàng)專利延遲披露的情況,有律師分析,有的上市公司可能認(rèn)為其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息并不屬于對(duì)投資者投資決策有重大影響的信息,因而沒(méi)有進(jìn)行披露,或者只披露知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量,而不詳細(xì)列明清單與使用情況。另外,一些上市公司則可能出于利益上的考慮,而有意不規(guī)范或模糊地披露知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息。比如,基于商業(yè)秘密保護(hù)或防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象利用的考慮,不詳細(xì)披露公司所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單;基于避免給公司帶來(lái)負(fù)面影響的考慮,對(duì)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議或訴訟情況輕描淡寫,或誤導(dǎo)性陳述。
此外,也有專家表示,如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露不當(dāng),必將影響甚至誤導(dǎo)投資人正確認(rèn)識(shí)和理解上市公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)狀況與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),從而不能為投資人決策提供正確的信息依據(jù)。
責(zé)任編輯:醫(yī)藥零距離
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